１２月３日，＊ＳＴ太安發(fā)布公告，日前公司及相關(guān)當(dāng)事人收到廣東證監(jiān)局出具的《行政處罰事先告知書》。

經(jīng)查明，＊ＳＴ太安２０１８年至２０２１年年度報告存在虛假記載。同時，公司未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)交易，２０１８年至２０２１年年度報告、２０２２年半年度報告存在重大遺漏。

根據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定，廣東證監(jiān)局?jǐn)M決定對＊ＳＴ太安責(zé)令改正，給予警告并處以４２０萬元罰款。對柯少彬等相關(guān)責(zé)任人給予警告并合計罰款９５０萬元。

圖片來源：公司公告

廣東太安堂藥業(yè)股份有限公司創(chuàng)業(yè)于１９９５年，歷經(jīng)二十三年蓬勃發(fā)展，已發(fā)展成為上海市百強(qiáng)企業(yè)，成為集中醫(yī)藥研發(fā)、生產(chǎn)、銷售于一體的國家高新技術(shù)上市公司。

涉嫌信息披露違法違規(guī)

２０２３年９月１５日，＊ＳＴ太安和公司董事長、總經(jīng)理柯少彬分別收到證監(jiān)會下發(fā)的《立案告知書》，因公司和柯少彬先生涉嫌信息披露違法違規(guī)，根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規(guī)，證監(jiān)會決定對公司和柯少彬立案。

經(jīng)查明，＊ＳＴ太安涉嫌信息披露違法違規(guī)的主要事實包括：２０１８年至２０２１年年度報告存在虛假記載。２０１８年至２０２１年，＊ＳＴ太安子公司廣東康愛多數(shù)字健康科技有限公司通過少結(jié)轉(zhuǎn)成本、少記費用等方式虛增存貨、利潤。２０１８年至２０２１年各年度分別虛增存貨６４，８００，０００元、１４０，６１０，０００元、１１４，９５０，０００元、１０３．１８９，５２５．６６元。

同時，２０１８年至２０２０年，＊ＳＴ太安及其子公司廣東宏興集團(tuán)股份有限公司宏興制藥廠通過虛增藥品銷售價格的方式虛增收入、利潤。２０１８年至２０２０年各年度分別虛增收入２，６１２，３０７．６９元、１０，０７８，４８４．６７元、５，００３，３０２．２１元。

通過上述方式，＊ＳＴ太安２０１８年至２０２１年各年度分別虛增利潤６５，９９６，３８４．６８元、１４３，７１２，５８２元、１１５，９２８，１４５．５８元、１０３，１８９，５２５．６６元，占當(dāng)期報告記載利潤總額＊＊值的２０．０８％、１１５．７９％、３０４．７２％、１２．２５％，相關(guān)定期報告存在虛假記載。

同時，＊ＳＴ太安未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)交易，２０１８年至２０２１年年度報告、２０２２年半年度報告存在重大遺漏。

據(jù)查，２０１８年至２０２２上半年，＊ＳＴ太安及其子公司通過預(yù)付設(shè)備采購款、預(yù)付藥品采購款、支付林下參采購款等多種方式，與控股股東太安堂集團(tuán)有限公司發(fā)生非經(jīng)營性資金占用的關(guān)聯(lián)交易。２０１８年至２０２２年上半年資金占用發(fā)生額分別為６４，８４６，４１９．７０元、２０５，２６５，７４２元、２７６，５５４，６９９．０８元、２６９，２６９，３９１．５９元、１６１，１２９，９１９．７０元，占當(dāng)期報告記載凈資產(chǎn)的１．２２％、３．８０％、５．１０％、５．８７％、３．６１％。

根據(jù)相關(guān)規(guī)定，上述事項屬于應(yīng)當(dāng)及時披露的重大事件，并應(yīng)當(dāng)在定期報告中披露。＊ＳＴ太安未按規(guī)定及時披露上述事項，也未在２０１８年至２０２２年年報中披露，構(gòu)成重大遺漏。

警告并合計罰款１３７０萬元

廣東證監(jiān)局認(rèn)為，＊ＳＴ太安的上述行為違反了２００５年《證券法》第六十三條、第六十七條，《證券法》第七十八條＊＊款、第二款和第八十條的規(guī)定，構(gòu)成２００５年《證券法》＊＊百九十三條＊＊款、《證券法》＊＊百九十七條＊＊款和第二款所述違法行為。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度并結(jié)合違法行為跨越新舊《證券法》適用的特別情形，依據(jù)《證券法》＊＊百九十七條第二款的規(guī)定，廣東證監(jiān)局?jǐn)M決定對＊ＳＴ太安責(zé)令改正，給予警告并處以４２０萬元罰款。

此外，擬決定對柯少彬給予警告，并處以５００萬元罰款；對時任財務(wù)總監(jiān)余祥給予警告，并處以１５０萬元罰款；對時任副總經(jīng)理及康愛多總經(jīng)理焦寶元、時任常務(wù)副總經(jīng)理、董事柯少芳給予警告，并分別處以１００萬元罰款；對時任董事宋秀清、時任副總經(jīng)理謝成松給予警告，并分別處以５０萬元罰款。

＊ＳＴ太安表示，目前公司生產(chǎn)經(jīng)營正常。根據(jù)《行政處罰事先告知書》認(rèn)定的情況，公司初步判斷本次收到的《行政處罰事先告知書》涉及的情形未觸及深交所上市規(guī)則規(guī)定的重大違法強(qiáng)制退市的情形，＊＊終處罰結(jié)果以廣東證監(jiān)局出具的《行政處罰決定書》為準(zhǔn)。

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